风险管理理论与实务

推荐语

普通高等教育“十四五”规划教材

本书以编者多年来形成的教学讲义为蓝本，并融合了众多参考文献的有益成分，力求使读者形成对风险管理理论与实务尽可能全面的认识。本书在体系构建及内容设计方面突出了以下特点。

（1）覆盖全面。本书将风险分析扩展至工程、社会直至自然领域在内的广阔视域，使读者对风险有一个更全面的了解。

（2）体系完整。本书对所有章节进行了统一设计，力求结构一致、内容规范，使读者更容易形成统一的认识。

（3）功能齐备。本书始终贯彻风险管理的基本流程，每章都力求聚焦问题，重于方法和指引。

（4）切中实际。本书对风险管理中的现实情况尤为关注，并有意将这些情况与理论相结合，使理论知识更加贴近实际，更具启发性。

（5）解析透彻。本书尽可能使用最朴实的语言，采用常见的生活和工作素材作为讲解案例，力求鞭辟入里、深刻而易懂。

（6）理论翔实。本书注重对重要知识点作出深入理论分析，易于读者对知识的消化吸收，不仅知其然，更知其所以然。

本书共分为11章，内容包括导论、预备知识、通用理论与方法、市场风险管理、信用风险管理、操作风险管理、流动性风险管理、法律风险管理、工程风险管理、社会风险管理、自然风险管理。

目录

1 导论

1.1 为什么研究风险

1.2 如何研究风险

1.3 风险管理发展简史

1.4 专业前景与职业要求

1.5 本章小结

思考与练习

2 预备知识

2.1 管理体制

2.2 风险的识别

2.3 风险的计量

2.4 风险管理的策略

2.5 本章小结

思考与练习

3 通用理论与方法

3.1 风险的规范描述

3.2 风险识别理论与方法

3.3 风险计量理论与方法

3.4 风险管理方法

3.5 本章小结

思考与练习

4 市场风险管理

4.1 市场风险的概念

4.2 市场风险的识别

4.3 市场风险的计量

4.4 市场风险的管理

4.5 本章小结

思考与练习

5 信用风险管理

5.1 信用风险的概念

5.2 信用风险的识别

5.3 信用风险的计量

5.4 信用风险的管理

5.5 本章小结

思考与练习

6 操作风险管理

6.1 操作风险的概念

6.2 操作风险的识别

6.3 操作风险的计量

6.4 操作风险的管理

6.5 本章小结

思考与练习

7 流动性风险管理

7.1 流动性风险的概念

7.2 流动性风险的识别

7.3 流动性风险的计量

7.4 流动性风险的管理

7.5 本章小结

思考与练习

8 法律风险管理

8.1 法律风险的概念

8.2 法律风险的识别

8.3 法律风险的计量

8.4 法律风险的管理

8.5 本章小结

思考与练习

9 工程风险管理

9.1 工程风险的概念

9.2 工程风险的识别

9.3 工程风险的计量

9.4 工程风险的管理

9.5 本章小结

思考与练习

10 社会风险管理

10.1 社会风险的概念

10.2 社会风险的识别

10.3 社会风险的计量

10.4 社会风险的管理

10.5 本章小结

思考与练习

11 自然风险管理

11.1 自然风险的概念

11.2 自然风险的识别

11.3 自然风险的计量

11.4 自然风险的管理

11.5 本章小结

思考与练习

参考文献